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深圳市鹽田區(qū)人民政府

  • 索 引 號:
  • 發(fā)布機(jī)構(gòu):鹽田區(qū)財(cái)政局
  • 發(fā)布日期:2018-09-29
  • 名 稱:深圳市鹽田區(qū)政府投資引導(dǎo)基金管理辦法 (試行)
  • 公開方式:主動公開
  • 分類:

深圳市鹽田區(qū)政府投資引導(dǎo)基金管理辦法 (試行)

發(fā)布時間:2018-09-29

  第一章 總則

  第一條 為貫徹落實(shí)《中共中央 國務(wù)院關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》(中發(fā)[2015]8號)文件精神,創(chuàng)新財(cái)政支持經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式,規(guī)范鹽田區(qū)政府投資引導(dǎo)基金(下稱引導(dǎo)基金)的管理和運(yùn)作,根據(jù)《政府投資基金暫行管理辦法》等有關(guān)規(guī)定,參照《深圳市政府投資引導(dǎo)基金管理辦法(試行)》,結(jié)合本區(qū)實(shí)際,制定本辦法。

  第二條 本辦法所稱引導(dǎo)基金是指由區(qū)政府出資設(shè)立并按市場化方式運(yùn)作的政策性基金,其宗旨是發(fā)揮市場資源配置作用和財(cái)政資金引導(dǎo)放大作用,引導(dǎo)社會資本投向創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展、城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、民生事業(yè)發(fā)展等領(lǐng)域,大力培育新興企業(yè),促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級,提升民生事業(yè)和城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平。

  第三條 引導(dǎo)基金的資金來源為區(qū)財(cái)政撥款、引導(dǎo)基金分配留成的投資收益和社會捐贈等。

  第四條 區(qū)財(cái)政局根據(jù)財(cái)政狀況和引導(dǎo)基金投資進(jìn)度分期出資。

  第五條 引導(dǎo)基金主要通過參股或有限合伙方式,與社會資本合作發(fā)起設(shè)立或增資各類投資基金進(jìn)行投資運(yùn)作。由引導(dǎo)基金通過參股或有限合伙方式投資的基金統(tǒng)稱為引導(dǎo)基金的子基金。經(jīng)政府投資引導(dǎo)基金投資管理委員會批準(zhǔn),引導(dǎo)基金亦可采取直接投資等其他投資模式。

  第六條 引導(dǎo)基金實(shí)行決策與管理相分離的管理體制,按照“政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作、杠桿放大、防范風(fēng)險”的原則運(yùn)行。

 ?。ㄒ唬┱龑?dǎo)。靈活高效地發(fā)揮政府在經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和城市建設(shè)中的調(diào)控職能,創(chuàng)新財(cái)政支持經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式,引導(dǎo)社會資本投向創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展、城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、民生事業(yè)發(fā)展和中小微企業(yè)發(fā)展等領(lǐng)域,推動實(shí)現(xiàn)政策導(dǎo)向和目標(biāo)。

  (二)市場運(yùn)作。充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用。引導(dǎo)基金通過投資子基金的方式引導(dǎo)社會資本投資方向。子基金的日常管理、項(xiàng)目投資、投后管理等工作由專業(yè)的基金管理機(jī)構(gòu)按照市場化原則進(jìn)行。引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)不干預(yù)子基金的具體管理和運(yùn)作。

 ?。ㄈ┓糯蟾軛U。引導(dǎo)基金要建立對社會資本的多元化激勵機(jī)制,在子基金層面廣泛吸引社會資本參與,發(fā)揮財(cái)政資金杠桿放大作用。

  (四)防范風(fēng)險。對引導(dǎo)基金參股子基金決策、基金管理機(jī)構(gòu)治理、資金監(jiān)管等方面進(jìn)行規(guī)范,建立政府引導(dǎo)基金績效考核制度,防范資金運(yùn)作風(fēng)險。

  第二章 管理職責(zé)和分工

  第七條 區(qū)政府獨(dú)資設(shè)立深圳市鹽田區(qū)國有資本投資管理有限公司(下稱鹽田國投公司),作為引導(dǎo)基金對外投資的主體。區(qū)財(cái)政對引導(dǎo)基金的出資以資本金形式注入鹽田國投公司。

  第八條 區(qū)政府成立政府投資引導(dǎo)基金投資管理委員會(下稱管委會),加掛在區(qū)國有資產(chǎn)管理和國有企業(yè)改革領(lǐng)導(dǎo)小組,為引導(dǎo)基金重大投資事項(xiàng)決策機(jī)構(gòu),實(shí)行民主集中制決策。

  管委會經(jīng)區(qū)政府授權(quán)履行下列職責(zé):

 ?。ㄒ唬彾ㄒ龑?dǎo)基金發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃,并根據(jù)鹽田區(qū)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向,確定引導(dǎo)基金主要投資方向;

 ?。ǘ彾ㄒ龑?dǎo)基金管理辦法實(shí)施細(xì)則等引導(dǎo)基金投資經(jīng)營管理相關(guān)制度;

 ?。ㄈ彾ㄒ龑?dǎo)基金年度投資計(jì)劃;

 ?。ㄋ模彾ū巨k法第十三條第(四)項(xiàng)規(guī)定的“一事一議”特定投資項(xiàng)目;

 ?。ㄎ澹徸h引導(dǎo)基金年度投資計(jì)劃執(zhí)行情況;

 ?。﹨^(qū)政府授權(quán)的其他事宜。

  管委會以召開專題會議的形式實(shí)行決策,區(qū)經(jīng)促局、鹽田國投公司以及其他相關(guān)部門列席,必要時可聘請行業(yè)專家列席。行業(yè)專家由鹽田國投公司推薦,經(jīng)區(qū)財(cái)政局審議后報(bào)管委會確定。

  第九條 區(qū)財(cái)政局(國資委)為引導(dǎo)基金的主管部門,經(jīng)區(qū)政府授權(quán),履行下列職責(zé):

  (一)代表區(qū)政府對鹽田國投公司依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等出資人權(quán)利,依照相關(guān)法律法規(guī),制定鹽田國投公司章程;

 ?。ǘ┮勒障嚓P(guān)法律法規(guī)以及鹽田國投公司章程履行出資人職責(zé),保障出資權(quán)益,防范國有資產(chǎn)損失;

 ?。ㄈ┙?jīng)區(qū)政府授權(quán)安排和籌措財(cái)政出資資金,履行對鹽田國投公司的國有資產(chǎn)管理職責(zé);

 ?。ㄋ模╅_展對鹽田國投公司的財(cái)務(wù)監(jiān)管、收益收繳和財(cái)政出資風(fēng)險控制,對鹽田國投公司年度經(jīng)營情況和年度投資計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督考核,并會同審計(jì)部門開展對鹽田國投公司的審計(jì);

  (五)對區(qū)政府負(fù)責(zé),定期向區(qū)政府報(bào)告履行出資人職責(zé)的情況;

 ?。┌凑沼嘘P(guān)規(guī)定,定期向區(qū)政府報(bào)告有關(guān)引導(dǎo)基金資產(chǎn)總量、結(jié)構(gòu)、變動、收益等情況及分析報(bào)告;

 ?。ㄆ撸┳鳛楣芪瘯粘J聞?wù)的牽頭、召集和執(zhí)行部門,負(fù)責(zé)落實(shí)管委會決議,并視需要以鹽田國投公司股東決議的形式對外發(fā)布管委會議定事項(xiàng)和公開文件;

 ?。ò耍﹨f(xié)助協(xié)調(diào)市區(qū)產(chǎn)業(yè)部門,為子基金提供項(xiàng)目信息查詢和項(xiàng)目對接服務(wù);

 ?。ň牛﹨^(qū)政府或管委會授權(quán)的其他事宜。

  第十條 鹽田國投公司為引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu),根據(jù)本辦法具體負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的管理和運(yùn)營,按照鹽田國投公司章程和子基金有限合伙協(xié)議等相關(guān)約定行使子基金出資人職責(zé)。鹽田國投公司主要履行下列職責(zé):

 ?。ㄒ唬M訂引導(dǎo)基金管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則等引導(dǎo)基金投資經(jīng)營相關(guān)制度,并報(bào)管委會審議;

 ?。ǘ└鶕?jù)本辦法,擬訂引導(dǎo)基金年度投資計(jì)劃報(bào)管委會審議;

 ?。ㄈ└鶕?jù)引導(dǎo)基金年度投資計(jì)劃,依照公司章程和本辦法獨(dú)立決策,并開展參股或設(shè)立子基金的具體投資工作(包括但不限于:公開征集子基金管理機(jī)構(gòu)、對擬參股子基金開展盡職調(diào)查和入股談判、擬定子基金章程或有限合伙協(xié)議、投后管理、資金退出等);

 ?。ㄋ模τ谛枰耙皇乱蛔h”的特定投資項(xiàng)目,由鹽田國投公司完成盡職調(diào)查后擬訂投資方案報(bào)管委會審定,并落實(shí)管委會相關(guān)決議;

 ?。ㄎ澹ψ踊疬\(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督,并定期向區(qū)財(cái)政局報(bào)送子基金運(yùn)作情況。子基金的使用出現(xiàn)違法違規(guī)情況時,鹽田國投公司可以按協(xié)議終止與基金管理人的合作;

  (六)協(xié)調(diào)市區(qū)產(chǎn)業(yè)部門,為子基金提供項(xiàng)目信息查詢和項(xiàng)目對接服務(wù);

 ?。ㄆ撸ψ踊鹜泄茔y行履行托管協(xié)議情況進(jìn)行考核;

 ?。ò耍┕芪瘯蛞龑?dǎo)基金主管部門授權(quán)的其他事宜。

  第三章 運(yùn)作管理

  第十一條 引導(dǎo)基金重點(diǎn)投向以創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展、城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、民生事業(yè)發(fā)展和中小微企業(yè)發(fā)展為主要投資方向的子基金,以及配套國家級、省級、市級政府引導(dǎo)基金投資計(jì)劃,大力培育新興企業(yè)。鹽田國投公司可根據(jù)區(qū)政府戰(zhàn)略部署,經(jīng)管委會批準(zhǔn)后調(diào)整引導(dǎo)基金投資方向。

  第十二條 子基金采取市場化機(jī)制運(yùn)作,依據(jù)章程或有限合伙協(xié)議等相關(guān)約定進(jìn)行投資、管理和退出。鹽田國投公司向子基金派出代表,監(jiān)督子基金的投資和運(yùn)作,但不參與子基金的日常管理。子基金有限合伙協(xié)議(或章程)應(yīng)約定鹽田國投公司對子基金違反其投資承諾的投資項(xiàng)目,享有一票否決權(quán)。

  第十三條 引導(dǎo)基金參股設(shè)立子基金或?qū)σ言O(shè)立基金增資應(yīng)當(dāng)符合下列要求:

 ?。ㄒ唬┳踊饝?yīng)在鹽田區(qū)注冊;

 ?。ǘν断騽?chuàng)新創(chuàng)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展領(lǐng)域的子基金,子基金投資于在鹽田區(qū)注冊登記的企業(yè)資金規(guī)模原則上不低于引導(dǎo)基金對子基金出資額;

  (三)對投向城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和民生事業(yè)發(fā)展領(lǐng)域的子基金,子基金投資范圍原則上僅限于鹽田區(qū);

  (四)對深圳市安排鹽田區(qū)承擔(dān)的對口支援和對口幫扶地區(qū)等市外建設(shè)項(xiàng)目,可采取“一事一議”的方式,由鹽田國投公司專題報(bào)管委會審定;

 ?。ㄎ澹┮龑?dǎo)基金與其他投資人對子基金的出資應(yīng)分期同步到位。引導(dǎo)基金和其他社會投資人按照投資協(xié)議,將認(rèn)繳資金撥付子基金賬戶,共享收益,共擔(dān)風(fēng)險。

  第十四條 子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合以下要求:

  (一)依法設(shè)立,公司治理、內(nèi)控機(jī)制和管理制度健全有效,具有豐富的創(chuàng)業(yè)投資管理經(jīng)驗(yàn),歷史業(yè)績優(yōu)秀,為投資基金配備專屬且穩(wěn)定的管理團(tuán)隊(duì);

  (二)有健全的激勵約束機(jī)制、跟進(jìn)投資機(jī)制、資產(chǎn)托管機(jī)制和風(fēng)險隔離機(jī)制;

 ?。ㄈ┙邮茺}田國投公司涉及資金投資的質(zhì)詢,并根據(jù)鹽田國投公司需要,向鹽田國投公司報(bào)告有關(guān)情況。

  第十五條 子基金不得從事以下業(yè)務(wù):

 ?。ㄒ唬氖?lián)!⒌盅?、委托貸款等業(yè)務(wù);

 ?。ㄒ唬┩顿Y二級市場股票、期貨、房地產(chǎn)(包括購買自用房地產(chǎn))、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險計(jì)劃及其他金融衍生品;

 ?。ㄈ┫蛉魏蔚谌教峁┵澲?、捐贈;

 ?。ㄋ模┪栈蜃兿辔沾婵?,或向任何第三方提供貸款和資金拆借;

  (五)進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資;

  (六)發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金;

 ?。ㄆ撸﹪移渌煞ㄒ?guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

  第四章 資金管理和終止、退出

  第十六條 區(qū)財(cái)政局根據(jù)年度財(cái)政狀況及引導(dǎo)基金投資進(jìn)度,制訂每年度財(cái)政對鹽田國投公司的出資預(yù)算并按程序報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)。

  第十七條 鹽田國投公司設(shè)立專用賬戶,引導(dǎo)基金納入專用賬戶管理。

  第十八條 子基金出資各方按照出資比例或相關(guān)協(xié)議約定獲取投資收益。

  第十九條 子基金清算出現(xiàn)虧損時,應(yīng)按子基金有限合伙協(xié)議(或章程)約定的比例由子基金管理機(jī)構(gòu)和各出資人分別承擔(dān),鹽田國投公司應(yīng)以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任。

  第二十條 鹽田國投公司作為國有資本運(yùn)營公司和引導(dǎo)基金對外投資主體的綜合實(shí)體,引導(dǎo)基金管理費(fèi)用實(shí)行單列核算,列入鹽田國投公司的經(jīng)營成本。鹽田國投公司編制引導(dǎo)基金年度經(jīng)費(fèi)開支預(yù)算,經(jīng)管委會批準(zhǔn)后將資金從專用賬戶轉(zhuǎn)入公司賬戶,用于引導(dǎo)基金管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)經(jīng)營開支。

  第二十一條 引導(dǎo)基金投資收益扣除經(jīng)營開支后的凈收益,應(yīng)當(dāng)按照區(qū)財(cái)政局要求上繳國庫或留存引導(dǎo)基金滾動發(fā)展。引導(dǎo)基金專用賬戶中尚未投資的資金,按照區(qū)財(cái)政局的要求調(diào)度、使用和管理。

  第二十二條 引導(dǎo)基金支付給子基金管理機(jī)構(gòu)的管理費(fèi)按照市場化原則操作,由鹽田國投公司與子基金管理機(jī)構(gòu)按照行業(yè)慣例協(xié)商確定,并在子基金有限合伙協(xié)議(或章程)中明確規(guī)定。

  第二十三條 引導(dǎo)基金投資的子基金資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)委托具有一定資質(zhì)且具有基金托管經(jīng)驗(yàn)的商業(yè)銀行進(jìn)行托管。

  第二十四條 托管銀行負(fù)責(zé)按照托管協(xié)議,開展資產(chǎn)保管、資金撥付和結(jié)算等日常工作,對托管資金進(jìn)行動態(tài)監(jiān)管,確保子基金按約定方向支出,并于每季度初向鹽田國投公司提交上季度資金收支情況報(bào)告。鹽田國投公司負(fù)責(zé)對托管銀行履行托管協(xié)議情況進(jìn)行考核。

  第二十五條 鹽田國投公司不干預(yù)子基金的日常運(yùn)作,應(yīng)與其他出資人在子基金有限合伙協(xié)議(或章程)中約定,有下述情況之一的,鹽田國投公司可無需其他出資人同意,選擇提前退出:

  (一)子基金未按有限合伙協(xié)議(或章程)約定投資且未能有效整改的;

  (二)鹽田國投公司與子基金管理機(jī)構(gòu)簽訂投資或合作協(xié)議后,子基金管理機(jī)構(gòu)未按規(guī)定程序完成設(shè)立手續(xù)超過一年的;

 ?。ㄈ┮龑?dǎo)基金出資資金撥付子基金賬戶后,子基金未開展投資業(yè)務(wù)超過一年的;

 ?。ㄋ模┳踊鹜顿Y項(xiàng)目不符合本辦法規(guī)定的政策導(dǎo)向的;

 ?。ㄎ澹┳踊疬\(yùn)營有違法違規(guī)行為的;

 ?。┳踊鸸芾頇C(jī)構(gòu)發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的。

  前款第六項(xiàng)規(guī)定的發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的具體情形由本辦法實(shí)施細(xì)則作出規(guī)定。

  鹽田國投公司應(yīng)確保在子基金有限合伙協(xié)議(或章程)中明確體現(xiàn)本條要求。

  第五章 監(jiān)督管理

  第二十六條 區(qū)財(cái)政局負(fù)責(zé)鹽田國投公司的財(cái)務(wù)監(jiān)管和考核,區(qū)經(jīng)促局、審計(jì)局根據(jù)職責(zé)分別對鹽田國投公司運(yùn)作和管理進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)和審計(jì)監(jiān)督。

  第二十七條 鹽田國投公司應(yīng)確保在子基金有限合伙協(xié)議(或章程)中明確體現(xiàn)本辦法及引導(dǎo)基金年度投資計(jì)劃要求,并約定子基金投資方向、投資地域和放大比例等事項(xiàng)。對違反相關(guān)協(xié)議約定的子基金管理機(jī)構(gòu),鹽田國投公司應(yīng)當(dāng)建立扣減收益分成、取消下期合作資格、提前清算并依法追究責(zé)任等約束機(jī)制。

  第二十八條 鹽田國投公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對子基金的監(jiān)管,掌握其經(jīng)營和財(cái)務(wù)狀況,防范財(cái)務(wù)風(fēng)險。子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)于每季度初向鹽田國投公司提交上季度子基金運(yùn)營報(bào)告,并于每個會計(jì)年度結(jié)束后4個月內(nèi)提交經(jīng)注冊會計(jì)師審計(jì)的子基金年度審計(jì)報(bào)告、子基金年度運(yùn)營報(bào)告及子基金年度銀行托管報(bào)告。

  第二十九條 對弄虛作假騙取引導(dǎo)基金投資,或者不按規(guī)定用途使用、截留挪用、揮霍浪費(fèi)引導(dǎo)基金等違法違規(guī)行為,按國家有關(guān)法律法規(guī)處理。

  第六章 附則

  第三十條 本辦法由區(qū)財(cái)政局負(fù)責(zé)解釋。

  第三十一條 本辦法自印發(fā)之日起實(shí)施,有效期3年。

  

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